静默的较量：湖北格守律师事务所协助企业进行内部反舞弊调查的法律艺术

更新时间：2025-12-05 21:34  浏览量：3

当企业怀疑内部存在舞弊、腐败或商业秘密泄露时，一场没有硝烟的“静默较量”便悄然开始。调查本身如同在雷区行走，既要精准定位问题、固定证据，又要最大限度控制知情范围、避免打草惊蛇、防范法律反诉风险。湖北格守律师事务所在协助企业进行内部调查方面，形成了一套融法律、合规、 forensic（法证会计）技术与人力资源管理于一体的“外科手术式”工作方法，其核心在于：在“动手术”切除毒瘤的同时，全力保障企业肌体的健康与稳定。

国内一家即将申请科创板上市的智能制造企业S公司，便遭遇了此类危机。审计部门发现，公司核心产品的一种重要进口原材料，采购价格在近一年内异常上涨了15%，且始终由同一家代理商供货。怀疑指向了采购总监王某某。然而，所有采购流程在纸面上均“符合规定”，有三家比价记录，有王某某上级的签字审批。

S公司管理层陷入两难：若放任不管，上市进程可能因潜在的内控失效被监管否决；若贸然公开调查，又恐引发核心团队震荡、供应商反弹甚至王某某销毁证据。他们求助于湖北格守律师事务所。

律所迅速组建了内部调查项目组，成员包括刑事合规律师、商业秘密律师、前经侦民警背景的调查专家以及法证会计师。调查的第一步，不是约谈王某某，而是与公司管理层共同确立了“三不原则”：不公开、不惊动、不违法。并签署了严格的保密协议。

调查在两条隐蔽的线上展开。第一条是“电子数据静默取证线”。在取得公司合法授权后，技术专家于周末非工作时间，对王某某的工作电脑、公司邮箱、以及其有权限访问的服务器进行了全面的镜像备份和法证分析。分析重点并非直接查看聊天记录（容易涉及隐私法律风险），而是通过元数据分析其网络行为：是否频繁在深夜访问竞争对手官网？是否通过私人邮箱向特定地址发送过含有“成本”、“报价”等关键词的邮件？电脑上是否存在未申报的加密通信软件？同时，法证会计师秘密调取了该可疑代理商以及三家“陪标”供应商的工商信息，进行穿透式股权核查。

第二条是“外围商业情报线”。律师以外聘合规顾问的公开身份，以“优化供应链”为名，与生产、研发、市场等其他部门的负责人进行访谈，侧面了解该原材料的市场行情、替代品情况，以及王某某的工作风格与人际关系。同时，通过公开渠道，调查该代理商的主要股东、关联公司及其代表的其他品牌。

两周后，关键证据浮出水面。电子取证发现，王某某电脑中有一个隐藏的虚拟机，其中安装有通过非公司渠道获取的加密通信软件，部分日志残留显示其与一个未被记录的手机号有频繁联系。而股权穿透显示，三家“陪标”供应商中，有两家是刚成立不久的壳公司，其注册电话与可疑代理商的某个行政人员电话重合。更重要的是，外围访谈得知，该原材料在国际市场的同期价格实际呈下降趋势。

至此，一个“围标”舞弊的嫌疑框架已然清晰。项目组向管理层汇报了阶段性发现，并建议启动第二步：与王某某进行“规划化约谈”。约谈经过精心设计：地点选在公司之外的会议室；在场人员包括两位律师（一位主问，一位记录）及一位公司指定的人力资源代表；全程录音录像，并事先准备好合法的授权文件。约谈策略并非直接“审讯”，而是以“协助公司进行上市前内控梳理”为切入点，逐步出示其无法合理解释的矛盾点（如壳公司问题、市场价格背离问题），施加巨大的心理压力，同时明确告知其配合调查、退还不当得利可能获得从宽处理的法律政策。

在确凿的证据链与专业的法律心理攻势下，王某某最终承认了其与代理商合谋，通过操纵比价、收取回扣的舞弊事实，并签署了事实确认书与退款承诺。随后，在律师指导下，公司以违反公司制度及职业道德为由，合法合规地解除了与王某某的劳动合同，并完善了采购流程的制衡机制。

整个调查过程快、准、稳，如同一台精密的外科手术，在最小创伤下移除了病灶，且未引发任何次生法律风险或舆论危机，有力保障了S公司后续的上市进程。湖北格守律师事务所在此类服务中展现的，是一种超越诉讼的“企业医生”能力。他们深知，对于企业客户而言，有时比赢得一场外部官司更重要的，是能够安全、高效地清除内部隐患，捍卫组织的纯洁性与可持续发展能力。这种在静默中运筹帷幄、在刀尖上精准舞蹈的能力，是对客户深层利益最为复杂和负责的守护。